?豐中華投信於去年底陸續寄發信件通知原開戶投資人,要求重新填寫完整個人資料,未提供者自今年2月起不得再申購基金,包括定期定額者也不能續扣。
  ?豐集團發言窗口指出,集團在全球都進行防止金融犯罪的措施,希望建立更完整的客戶資料檔案。由於?豐中華投信在台灣已經營多年,原開戶的投資人因當年法規不同,留存的個人資料不盡相同,才會希望重新同步做標準化的資料建制,不便之處希望客戶諒解;若是補齊資料,就可繼續交易。
  ?豐集團2012年在美國曾因「防堵洗錢不利」,支付了破紀錄的新台幣576億元罰金,因而採取「全球標準」的防制程序,對於洗錢防制有更高規格的標準。
  ?豐中華投信在金融海嘯前曾經是公募基金規模破1,000億元、市占率超過5%的大型投信,深得散戶投資人喜愛,但近年來進行轉型,散戶投資人大減,公募基金規模為高峰時期的三分之一。由於策略轉向法人戶,至去年11月底,全權委託與公募基金規模共為1,190億元。
  根據?豐中華投信寄發給客戶的信件,客戶應提供投資適性分析調查表、開戶暨交易約定補充約定條款、本人與帳戶關係人身分證影本等資料,且應於2015年底前提供。若未如期提供,?豐中華投信將不再受理任何基金單筆或定時投資的新申購、轉申購,及原有定時投資或其他基金投資專案之續扣及異動。
  【記者朱美宙╱台北報導】投信業界指出,?豐中華投信重新檢視客戶資料,原因之一是應金管會的法規要求。
  業界人士表示,由於國際對洗錢防制趨嚴,未來在各大投信開戶程序也會趨嚴。
  到底是誰會被列為「潛在高風險的洗錢人士」?據了解,政治人物、律師與會計師等專業人士因有法律金融知識,典當博弈業從業人員、或是國籍與出生地不一樣,就屬於高風險客戶。若被歸類為高風險客戶,就得提供更多相關文件。<�摘錄經濟>

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