內部人股權交易資訊,向來是投資人關注的焦點,為了降低內部人因不慎觸法,證交所共舉辦10場次宣導說明會,後續還有5場次宣導會將於8月7、9、14、16、21日舉辦。
  證交所為讓大眾投資更穩當,除在提升公開資訊觀測站內部人股權異動資訊揭露正確性上不遺餘力外,為有效降低內部人避免因不諳法令而遭處罰金,讓股權轉讓合乎規定、企業籌資更便捷,7月中旬起於北、中、南區舉辦10場次宣導說明會,以案例解析方式協助內部人深入瞭解交易規範,期能對證券市場之服務再加乘。
  證交所表示,本年度股權交易宣導重點,除了邀請學者專家解析如何防範內線交易、加強說明持股異動之申報及如何避免短線交易外,並羅列近年來內部人在買賣股票上常見之違規態樣供內部人參酌,諸如:首次擔任內部人尚未滿6個月就在集中市場賣出股票;所申報預計轉讓股數,在轉讓期間未全數賣完者,沒有在轉讓期間屆滿後3天內申報未轉讓之理由;持股贈與或信託移轉,忘了辦理轉讓之事前、事後申報等違規情事。
  另外,並就近期新增之上市公司內部人取得限制員工權利新股,在獲配或認購後,以及信託或未達既得條件等各該時點所應注意之申報事項,均在宣導會上做一重點解說。
  此外,針對取得公開發行公司股份超過公司已發行股份總額10%之大股東,證交所並就已建立之大股東即時發現機制,及應如何向證期局辦理申報作業等予以詳盡說明,藉以幫助內部人知悉取得大股東身分後相關申報事項,以免受罰。
  據證交所表示,本年度宣導會截至目前為止已辦理5場次,上市公司董監事及經理人參與熱烈,場場爆滿。近年來藉由辦理內部人股權交易宣導說明會,以及股權異動申報系統陸續新增多項服務措施,已有效降低內部人因轉讓申報或股權交易之違規,致遭處新台幣24萬元行政罰鍰之案件。而據統計,近2年來上市公司內部人股權違規件數相較於5、6年前,降幅已達9成以上,宣導效益顯著。目前尚有5場次宣導會將於8月7、9、14、16、21日舉辦。<擷錄工商>

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