證交所指出,證券商自明(104)年4月1日起營業廳應設置錄影設備,並將營業櫃檯納入錄影範圍,屆時是否為客戶本人或其委託代理人當面委託將一目了然,投資人權益保障將更上一層樓。
  不過,證交所仍強調,雖然錄音及錄影設備使投資人權益更多一層保障,但投資人仍應定期注意股票對帳單紀錄,發現異常立即向證券商或營業員反映,減少日後交易糾紛。
  證交所表示,券商輔導部前陣子接獲投資人檢舉,表示他發現交易帳戶無故多出10幾筆股票交易,而且銀行交割帳戶也多損失了幾千元。證交所隨即派員前往證券商查核,經詢問後營業員坦誠,這些交易是他自作主張替投資人下單,主要是因這位投資人常向營業員請教個股走勢的看法,並告知平時工作忙碌,對股票盈虧無法掌握,因而誤會有委託他代為買賣股票的意思。
  證交所說,營業員未經客戶指示即擅自幫客戶買賣股票,已違反「不得利用其客戶帳戶買賣股票」的規定,將受到處分。<擷錄工商>

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