台灣證券交易所表示,證券商除了依規定對電話委託應同步錄音外,明年4月1日起證券商營業廳應設置錄影設備,並將營業櫃檯納入錄影範圍,維護投資人交易時的各項權益。
  台灣證交所券商輔導部前陣子接獲投資人A君檢舉,A表示他發現交易帳戶無故多出10幾筆股票交易,而且銀行交割帳戶也多損失了幾千元。台灣證交所隨即派員前往證券商查核,發現證券商沒有留存這10幾筆交易電話紀錄,經詢問後,營業員坦誠,這些交易是他自作主張替A君下單,主要是A君常請教營業員關於個股走勢的看法,並告知平時工作忙碌,對股票盈虧無法掌握,因而營業員誤會A君有委託他代為買賣股票之意思,因此「熱心地」自行幫A君操作10多筆交易。
  台灣證交所說,營業員未經客戶指示即擅自幫客戶買賣股票,其行為已違反「不得利用其客戶帳戶買賣股票」之規定而受到處分。
  此外,明(104)年4月1日起證券商營業廳應設置錄影設備,並將營業櫃檯納入錄影範圍,屆時是否為客戶本人或其委託代理人當面委託將一目了然,投資人權益保障將更上一層樓。不過台灣證交所仍強調,雖然錄音及錄影設備使投資人權益更多一層保障,但投資人仍應定期注意股票對帳單紀錄,發現異常立即向證券商或營業員反映,以減少日後交易糾紛發生。<擷錄經濟>

全站熱搜

hm643818 發表在 痞客邦 留言(0) 人氣()