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　　國內第1家兩岸合資的基金管理公司—方正富邦，昨（7）日公告總經理宋宜農離職，就職時間未滿1年；而元大寶來投信在大陸的合資公司，則確定由原元大投信專戶管理部副總林冠和擔任總經理。
　　富邦投信與大陸方正證券合資設立的「方正富邦基金管理公司」，去年7月25日揭牌營業，拔得頭籌成為第1家兩岸合資的基金管理公司，也是第1家獲批成立並完成揭牌的大陸與台灣合資的基金管理公司。
　　方正富邦基金管理公司註冊資本人民幣2億元，其中，方正證券出資人民幣1億3,340萬元，持股66.7%；富邦投信出資人民幣6,660萬元，占33.3%。該公司昨日公告，總經理宋宜農離職，由現任方正富邦董事長雷杰代任總經理一職。
　　國內其他西進的投信公司，包括群益、元大寶來、國泰投信等，目前則仍都在籌備階段，尚未正式在大陸營運。但元大寶來投信與華潤深國投信合資的華潤元大基金管理公司，已經進入倒數開業階段。
　　元大寶來投信總經理劉宗聖表示，現階段正向中國證監會申請營運執照中，已進入書面審查，最快第3季底、第4季初即可拿到營運執照，年底前或明年初可正式營運。

　　台股近期在7,000點關卡徘徊，但量能仍不足，國內資產管理規模最大的2家投信－國泰、元大寶來投信均認為，台股7,000點具支撐，第3季至少有1成向上空間。
　　國泰投信選在台股正低迷之際募集1檔台股基金，找來前元大投信投資長劉苓媺擔任操盤手，沉澱多年重出江湖的她，對目前台股抱持樂觀態度。
　　劉苓媺認為，歐債問題雖打亂國際金融行情，但中、美兩大國基本面仍穩健，而國內證所稅的問題，甚至油電雙漲紛擾，也終會過去，市場還是要回到基本面，而這段時間的修正，讓很多股票被低估了，股價甚至比今年低點6,609點時還低。
　　劉苓媺表示，短期台股跌破7,000點是有可能的，但是7,000點已經是未來大區間整理的下緣，下半年台股一定還有1至2成的上揚空間。
　　對於未來投資方向，劉苓媺認為，掌握市場趨勢相當重要，而未來3到5年投資台股方向為經濟結構轉變最明顯的中國，因為中國經濟將由過去的產業升級，轉型為消費升級，因此受惠於中國經濟轉型的產業如觀光、食品飲料及汽車業等，將是下一波投資的主流。

　　元大金控公布5月自結獲利，稅後盈餘為3.62億元，累計稅後純益31.07億元，每股純益0.31元。值得注意的是，以證券為主體的元大金控，旗下元大寶來證券5月稅後盈餘僅1億元，與上月的1.01億元相去不遠，顯示證所稅利空對券商衝擊仍在。
　　台股昨（5）日受國民檔證所稅方案修正及歐美股市好轉等消息面激勵，重新站回7,000點大關，但成交金額依然只有626億元，顯然資金信心並未回籠，成交量仍僅625億元。
　　元大金發言人莊有德指出，證所稅議題干擾，對券商的營收獲利一定有影響，不過，元大寶來證券還能維持不虧，已經是不錯的成績。<擷錄經濟>

　　儘管台股昨（4）日跌破6900點，但挾著中國內需、通路概念上市的大洋百貨（5907，GRAND OCEAN RETAIL GROUP LIMITED，F-大洋），卻以2012年首季合併稅後EPS1.92元、毛利率21％閃亮業績，高掛120元上市，上市前吸引72,460人申購，囊括24億元現金增資股款。
　　主辦券商元大寶來證券表示，F-大洋具中國內需消費題材，且為台灣資本市場上第一檔純中國百貨通路概念股，上市題材具獨特性，再加上該公司獲利表現亮眼，2011年合併營收258億元，合併稅後盈餘8.45億元，為去年台股貿易百貨類獲利王，2012年第一季合併營收77.4億元，合併稅後盈餘3.5億元，較去年同期成長22 ％，合併稅後每股盈餘為1.92元，毛利率21％，經參考其營收成長、獲利能力與市場情況，F-大洋以120元掛牌上市，上市後除將成為百貨類股王外，也將與TPK宸鴻、85度C、亞德客及晨星一同躋身百元俱樂部，為國內第一上市掛牌佳績再添一例。
　　元大寶來證券表示，F-大洋吸引眾多投資人參與抽籤，創下今年第一上市申購人數新高，三天內投資人遞件申購累計高達72,460人，較日前掛牌的金可申購55,960人高出許多，為今年度以來IPO金額最大之個股，凍結市場資金近100億元，因參與人數眾多，依規定上調提撥供公開申購張數比例，由原本的10％ 調整至25％，供公開申購之張數從2,000仟股上調至5,000仟股，調整後中籤率將提高為6.9 ％，可望繼金可之後掀起一波純中國通路概念股之比價效應，伴隨著中國強大的消費成長，長期將帶給投資人豐厚利潤。<擷錄工商>

　　ETF近來已成為外資多空套利操作法寶！
　　元大寶來投信指數暨量化投資事業群投資長黃昭棠表示，投資人可以趁股價走低時分批進場，或以定期定額方式投資台灣加權股價指數基金，以規避短期波動的風險。
　　面對詭譎疲弱台股，期望透過簡便投資工具，於低檔進場佈局，黃昭棠透露，台股指數型基金就是簡便入市好幫手。
　　臺灣第一檔台股指數型基金（Index Fund）寶來台灣加權股價指數基金，黃昭棠說，透過最佳化模型的技術，建構一投資組合以追蹤臺灣加權股價指數，除極力降低指數追蹤誤差外，並導入風險模型與計量化選股模型在一定風險控制之下，以增益報酬，該基金自2012年以來至5月28日已超越大盤表現0.49％，明顯超越大盤表現。
　　黃昭棠說，目前大盤各均線除半年線趨勢向上外，其他短期均線都呈現趨勢向下，由於短線乖離已大，指數有機會修正乖離回到7400點附近，但要往半年線靠近則需要利多激勵；年線再3個月時間會扣抵到7600點附近，如果指數有機會站回半年線反轉，中期才有轉翻多可能。

　　元大寶來投信繼今年初獲亞洲資產管理雜誌頒發「2011年度最佳ETF管理公司大獎」後，再度奪得國際知名媒體《Asian Investor》雜誌頒發「臺灣區最佳資產管理公司」大獎，創下國內投信五度獲獎新高紀錄。
　　元大寶來投信總經理劉宗聖表示，元大寶來投信是臺灣區最具國際化視野的本土投信，不論以臺灣投資海外或以海外投資臺灣之角度，均提供海內外投資者最為實用之投資元件，未來將更精準掌握兩岸三地投資人的需求，進一步提供符合市場需求的產品與多元化的投資策略。
　　亞洲投資人雜誌是亞洲知名權威資產管理雜誌，為亞太地區專業投資機構、退休基金、保險公司及資產管理公司基金經理人提供專業報導資訊。
　　元大寶來投信於2004、2005、2012年連續獲該機構頒發「臺灣最佳資產管理公司」，2009年獲年度最佳ETF管理公司，2011年獲亞洲區境內最佳ETF公司，累計已分別拿下三座臺灣最佳資產管理公司、兩座最佳ETF管理公司等五大榮耀。
　　劉宗聖表示，獲得國際權威媒體肯定，象徵公司在產品發行、市場行銷、教育推廣及國際化的發展皆備受評審青睞。元大寶來投信擁有傑出產品創新力、優質品牌形象以及卓越優秀人才等競爭優勢，目前投研團隊設立台股投資 (含共同基金與代操)、海外投資、與指數暨量化投資等投資中心，形成三足鼎立，且主動式、指數化操作的基金產品佔比約6比4，未來希望透過兩大產品雙引擎，維持穩健的成長動能。

　　繼年初摘下亞洲資產管理雜誌《Asia Asset Management》2011年最佳ETF管理公司大獎後，元大寶來投信再奪得亞洲投資人雜誌《Asian Investor》臺灣區最佳資產管理公司大獎，創下臺灣投信五度獲獎新高紀錄，由元大寶來投信總經理劉宗聖在港代表接受頒獎。
　　繼年初摘下亞洲資產管理雜誌《Asia Asset Management》2011年最佳ETF管理公司大獎後，元大寶來投信再奪得亞洲投資人雜誌《Asian Investor》臺灣區最佳資產管理公司大獎，創下臺灣投信五度獲獎新高紀錄，由元大寶來投信總經理劉宗聖在港代表接受頒獎。
　　劉宗聖表示，元大寶來投信擁有傑出產品創新力、優質品牌形象、及卓越優秀人才等競爭優勢；目前投研團隊設立台股投資（含共同基金與代操）、海外投資、與指數暨量化投資等投資中心，形成三足鼎立，且主動式、指數化操作的基金產品佔比約6比4，未來希望透過兩大產品雙引擎，維持穩健成長動能。元大寶來基金管理總規模4月底高達2723億元，市佔逾15％，劉宗聖表示，希望朝市佔20％邁進。<擷錄工商>

　　金管會月前開放券商赴大陸發展投行業務，元大金(2885)旗下元大寶來證券打頭陣，已在上周四召開董事會通過設立財務諮詢顧問公司，地點則決定在北京，最快本周五前向證期局提出申請，可望成為國內首家設立大陸財務諮詢顧問的券商。
　　據了解，元大一直以來與北京方面互動良好，例如2年前北京金融街商會來台招商，即由元大從旁協辦，元大北京辦事處長年在當地耕耘，在當地金融圈布建相當的人脈，加上各產業的知名公司為了與監理機關聯繫及掌握大陸政策脈動之便，也將總部設在北京，讓元大寶來證決定將財務諮詢顧問公司的總部設在北京。
　　元大高層表示，財務諮詢顧問公司將直接由元大寶來證券轉投資，資本額以最低門檻300萬美元出資，在金控組織架構位階上為孫公司，地位將與元大證券香港平行。
　　在北京財務諮詢顧問公司成立之後，投行業務市占為全體券商之冠的元大寶來證，在大中華地區的投行業務將走向台港中「三足鼎立」態勢，初期規畫北京的財務諮詢顧問公司將有15名投行業務人員長駐。
　　元大投行主管表示，合計港中台三地的人力布建，總共有近200名成員，根據目前人員配置的相關統計，台北元大寶來證券有170名投行人力布局，在元大寶來香港的投行長駐人員也有10人，另經常前往大陸上海、北京等重要城市的相關投行人員則超過10人，此次設立財務諮詢顧問公司，過去頻頻來往兩岸的投行人員，將可正式駐點北京展業。<擷錄工商>

　　股市成交量萎縮，元大金(2885)旗下元大寶來證券決定轉進財富管理市場，更以今年底前信託資產規模逾百億元為目標。證所稅議題讓台股量能窒息，昨（28）日成交量441.72億元創4年新低，元大寶來證券因而積極轉進財管市場以度寒冬。
　　元大寶來證券去年7月取得信託執照，累計的信託資產規模已增至60億元，其中尤以今年3月下旬證所稅議題開始浮上檯面後，成長速度明顯加快，2個月內信託資產規模從25.68億元增至60億元。
　　元大寶來證券已有32家分公司有信託執照，據悉，近日內元大寶來證券將再提出63家分公司金錢信託執照的申請，若能順利在下半年獲准，屆時元大寶來證將有95家，等於超過一半以上的分公司投入發展財富管理業務。
　　此外，元大寶來證券已領有金錢信託執照，下一步將會提出借券業務執照的申請，獲准後將能搭配元大寶來證券融券市占第一的優勢發展券流業務，善用券商龐大的集保庫存來媒合一般投資者與借券戶的需求。
　　相關人士指出，元大金控總經理暨元大寶來證券董事長申鼎籛早在今年初的集團內部會議時，就已提出證券子公司將積極進軍財富管理市場的發展主軸，元大寶來證券內部近半年來也展開相關作業。

　　台股指數近期一路下滑之後，目前指數幾乎已回到年初起漲位置，多數證券商經紀商在近期台股成交量大幅萎縮之後，營運壓力大增，但是仍有少數的證券自營商累積今年前4 月仍維持獲利表現，其中以元大寶來證券、凱基證及統一證自營商累積今年前4月獲利表現最為突出。
　　台股指數在3月見到今年高點8,170點，但是4月出現台股重挫，不僅多數證券自營商在4月單月，部分券商更將首季獲利完全回吐，儘管行情不好，少數自營商今年來累積獲利仍有不錯表現。
　　據統計，自營商今年前4月累積損益表現最佳的是元大寶來證券自營商，獲利達9.49億元，其次則是凱基自營獲利也有3.44億元表現，統一及富邦自營今年以來自營損益也都仍在2億元以上水準。
　　另外，國泰綜合、國票、永豐金及台灣工銀等四家券商自營部，今年1至4月的自營累積獲利仍維持1億元以上水準，表現相對多數券商突出，其中，國泰綜合證券自營4月仍維持逾0.27億元獲利，前4月獲利也有1.35億元表現。
　　至於5月份自營商業績表現，自營部門主管表示，目前看來，5月行情雖然仍不好，但一來多數自營商都已在4月調節多數部位。