特偵組偵辦勞保、勞退基金弊案,昨(8)日上午傳訊日盛投信前專戶管理部主管陳平。經檢察官訊問後,以新台幣400萬元交保,並且限制出境、出海。
陳平交保金額400萬,創近期投信基金經理人交保金額最高紀錄,相較ING投信前副總經理謝青良涉嫌炒作盈正股票案、第一金投信前基金經理人許弘政、許訓誠、喬仁傑涉嫌炒作普格股票,收受回扣案,及上周元大寶來投信前協理瞿乃正,因同案被偵訊後交保的金額更高。
日盛投信表示,陳平涉嫌利用人頭戶買股,公司感到遺憾與痛心,由於此案仍在檢調單位調查中,公司將全力配合調查並靜待司法結果。在法律上,公司如有賠償責任,也願意依法予以承擔。
據檢調消息指出,瞿乃正及陳平等人被控涉嫌藉由代操政府勞保、勞退基金之便,從事內線交易,不法獲利近1億元。特偵組指出,該案是接獲檢舉,涉案人坑殺政府基金,搞內線自肥牟私利因而介入偵辦。
日盛投信總經理張達文指出,陳平已於農曆年前離職,該公司對陳平涉案之事一無所悉,且報載顯示,該案是在2010年至2012年間發生,純屬陳平個人行為,調查方向是針對政府基金,對現有共同基金客戶權益並無影響。
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針對檢調再查投信經理人坑殺勞保、勞退基金案,勞退基金監理會發言人劉麗茹昨(8)日指出,一旦收到金管會正式處分報告,將比照盈正案處理方式,要求投信就政府基金「被坑殺金額」全額賠償,且5年不得參與政府基金代操徵選。
劉麗茹說,特偵組偵辦告一段落後,會將結果告知金管會,金管會將處分失職的投信公司,也會給勞退金監理會相關報告,根據盈正案的經驗,報告中將詳述政府基金遭經理人坑殺的金額。
她強調,即使屆時投信宣稱這是「屬於經理人個人行為」,監理會仍將比照盈正案向ING安泰投信求償的模式,要求涉案投信全額賠付虧損,而涉案投信5年內不得參與政府基金徵求代操業者作業。
對勞退基金監理會有意求償,元大金控表示,這次遭檢調調查的是前寶來投信協理瞿乃正,且調查其可能不法的行為時,寶來投信和元大投信尚未二合一,但當時寶來投信已納入元大金旗下,若調查結果有因不法情事造成政府基金虧損,將會依法賠償。
但元大金強調,是否完全依照政府基金的求償條件,須待檢調結果出爐而定。
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特偵組上周搜索日盛投信和元大寶來投信,鎖定對象除前寶來投信協理瞿乃正,另一人據悉為日盛投信前投資長陳平。相關人士指出,兩人在3日經特偵組傳訊後飭回,本周將繼續傳喚到案。
針對陳平是否被檢調調查,日盛投信不願證實,僅強調檢調先前確曾至公司要求提供一些資料,但沒有搜索公司,公司方面也一切配合檢調;至於陳平已於3月離職,公司不清楚其是否曾被傳喚。
陳平先前在日盛投信主管投資端,從日盛投信代操業務拿到第一個政府標案,至後續擴展至政府代操、非政府代操及私募等多元業務,他都有參與,投研經驗豐富,去年還帶領日盛投信旗下八檔台股基金平均績效排名居投信業第一。
投信同業指出,日盛高科技基金及日盛精選五虎基金去年是同類型台股基金排名冠軍,陳平帶領的投研部門居功厥偉,陳平遭檢調調查,讓熟識的同業相當震驚,未來調查結果也將攸關日盛投信投研發展方向。
陳平管理共同基金的能力深受同業肯定,他的父親是前立委、現任台新投信董事長陳瓊讚。
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投信代操政府基金弊案再度震驚社會,元大寶來投信、日盛投信昨(4)日分別聲明,將配合檢調單位偵辦,並將問題界定為「經理人的個人行為」,與公司無關。
據了解,檢調單位採取行動之後,最新的進度是:前寶來投信協理瞿乃正以150萬元交保,並遭限制出境。
元大寶來投信對此事件相當重視,雖是清明連假期間,昨日一大早,各主管都赴公司開會研商對策,最後提出正式聲明,指稱瞿乃正是前寶來投信全權委託處的經理人,元大投信與寶來投信去年合併前已離職,並非元大寶來投信的員工,也未曾在元大寶來投信擔任任何職務。
元大寶來投信強調,目前全案已由檢調單位進行調查,公司會協助配合,並尊重司法調查的結果。
另一受此案波及的日盛投信,也表達全力配合檢調單位的立場。但日盛投信強調,目前所有日盛投信的員工,都沒有遭到搜索及約談,公司營運正常。這案件純屬涉案人的個人行為,與公司無關,對客戶權益亦無任何影響。
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