未上市股票~曾惠敏の部落格~0921643818~

　　△證交所將展開高層人事異動。證交所將於明(29)日召開例行董事會，通過由期交所副總黃乃寬接任證主管電腦資訊的副總，同時，電腦規劃部協理林長慶則升任期交所副總。
　　配合明年證交所將展開組織調整，交易部擬與結算部合併，及將新設公司治理部，證交所將展開一級主管的高階人事異動。 <擷錄工商>

　　證交所表示，股票若在一定期限內出現價量異常，會先被公布為注意股票及處置股票，其目的主要為提醒投資人注意交易風險，希望投資人在投資注意股票及處置股票時要多加留意。
　　根據處置措施內容，投資人在交易前可能會被證券商要求預先收取買進價金或賣出股數，同時，證交所也拉長處置股票每次交易的撮合時間，以利投資人審慎投資。
　　對於處置後交易持續異常的股票，證交所站在保護投資人的立場，藉由「監視業務督導會報」的召開與討論，加重處置措施。
　　處置股票除了意含注意交易風險外，更提醒投資人必需在下單前審慎評估投資標的。<擷錄工商>

　　證交所為提升對投資人的電話服務水準，特別與專業電話客服業者合作，招募一批生力軍，設置投資人服務電話專線(02)2792-8188 ，採免等待的貴賓級禮遇，答覆與上市證券有關的諸多問題。
　　撥打公司行號的客服專線時，最不喜歡聽到的是一長串的進線宣告，如：「xx公司您好，報修服務請按1，聽取資費說明請按2等」，這些進線宣告可能有好幾層，想找客服人員通話的選項則被藏在某一選項的最底層，讓人等到抓狂。
　　證交所為該專線建立幾點特色，包括設立6至7位專屬及備援人員，持續給予證券及客服相關訓練；電話接通時，立刻有專人服務，不必等待冗長之語音提示等。
　　證交所表示，由於證券業在世界各國均屬高度監理之行業，有些管制措施難免引發少數投資人不滿，客服人員的訓練過程中，包括需以同理心傾聽及處理抱怨電話，期待能有效爭取投資人對法規的認同。<擷錄工商>

　　證交所為提升服務投資人的電話服務，特別與專業電話客服業者合作，招募生力軍，設置投資人服務電話專線（02）2792-8188，採免等待的貴賓級禮遇，答覆與上市證券有關的眾多問題。
　　證交所表示，設立專線具有六項特色，包括一、設立六名至七名專屬及備援人員，經持續的給予證券及客服之相關訓練，提供投資人更親切及專業電話服務。二、電話接通時，在簡單問候語後，立刻有專人服務，不必等待冗長語音提示。三、若發生進線量暴增，客服人員占線時，除立即再增加備援人力外，並提供語音信箱選項，待客服人員有空時立刻回撥給投資人，避免發生漏接之情事。
　　四、高度專業問題，由客服人員找到證交所負責該項業務人員後，以三方通話方式回答，確保電話不會在多次轉接後，仍無適當人員回應。五、客服人員的訓練過程中，以同理心傾聽及處理抱怨電話為主要訓練項目，期待能有效爭取投資人對法規之認同。
　　六、若投資人查詢的問題，非證交所業務項目，例如有關期貨、選擇權或上櫃有價證券時，客服人員會熱心地將相關單位的電話提供予投資人。<擷錄經濟>

　　為避免台股投資人在股市開、收盤前摸黑下單，金管會原則同意，明(103)年下半年起，將揭露8點半到9點開盤前，模擬撮合後5檔最高、最低的買進、賣出價格及成交量，收盤前5分鐘也將同步增加至各揭露5檔。
　　此外，證交所正研擬放寬信用交易額度，目前對單一個人融資最高額度6,000萬元及融券額度最高4,000萬元擬將放寬。據了解，未來不排除可能各放寬至8,000萬元及6,000萬元以上。
　　證交所上週五、周六與證券經紀商及自營商展開高層主管會議，已向證券業者說明未來改進方向，據指出，金管會已原則同意開盤及收盤資訊揭露改進措施，並將修「改資訊揭露暨配套措施營業細則」。
　　台股目前並無開盤前資訊揭露，收盤資訊揭露方式是去年2月20日實施，在收盤前5分鐘，比照盤中集合競價撮合間隔時間，揭露模擬撮合後的最高1檔買進價格及最低1檔賣出價格。
　　不過，這樣的揭露制度，讓投資人無法得知開盤盤前市場投資人今天委託情況，收盤前資訊揭露也不充分，常讓投資人覺得摸黑下單

　　據證交所最新統計資料顯示，10月董監持股不足的公司有29家，而不足逾千張的有廣達(2382)等13家公司；其中，華豐(2109)、銘異(3060)、秋雨(9929)、麗臺(2465)及愛山林(2540)等5家公司，明年將進行董監改選，未來董監持股回補行情可期。
　　證交所公布，到10月底止，董監持股不足的公司有29家，另有22家董監持股不足連續達3個月以上。
　　這29家包括：興泰、三洋紡、本盟、永造、潤隆、華豐、東訊、鴻友、廣達、漢唐、三商電、永盟、麗臺、希華、愛山林、中航、台航、大眾、農林、禾伸堂、總太、喬鼎、銘異、正文、勁永、天瀚、菱光、偉聯及秋雨等。
　　若扣除三洋紡、廣達、愛山林、農林、禾伸堂、總太、勁永等7家之外，其餘22家都是連續3個月出現董監持股不足的情況。
　　法人表示，董監持股連3個月不足的公司，將面臨回補壓力；尤其是若明年有董監改選的公司，董監持股不足若未回補，將面臨董監改選保衛戰。據統計，到10月底止，董監持股不足、明年有董監改選的公司有：華豐、銘異、秋雨、麗臺及愛山林等5家公司。

　　證交所、櫃買中心昨(21)日公布，經檢視上市櫃公司第3季財報公布後每股淨值變化，從今(22)日起共有17檔個股調整信交易資格。其中，台苯(1310)等8檔恢復融資融券，聚亨(2022)等8檔暫停融資融券。
　　另外，新上市股票F-台南(5906)上市至今已滿6個月，且每股淨值為22.99元在票面以上，符合相關規定，也從今天起開放信用交易，即得為融資融券。
　　法人認為，恢復或新增信用交易個股，可望獲得買盤青睞，有助增添市場資金動能，對股價屬正面，至於暫停信用交易個股，投資人無法融資融券，將較欠缺資金動能。
　　證交所公布，第3季財報每股淨值回復至票面10元以上，應恢復融資融券交易之有價證券共6檔，包括台苯、智寶(2375)、日勝生( 2547)、東森(2614)、夆典(3052)、光鼎(6226)等。
　　至於第3季季報公布結果，每股淨值低於票面10元，應暫停融資融券交易之有價證券共4檔，包括聚亨、金寶(2312)、台揚(2314) 、淳安(6283)等。

　　據傳證交所、期交所、櫃買中心這3大證券周邊機構，近期將出現副總級的人事大搬風異動。
　　自林火燈7月升任證交所總經理之後，證交所即出缺一名副總經理；而期交所副總邱文昌於10月17日升任總經理一職之後，期交所也出缺一名副總逾一個月。惟據傳最近接棒人選將陸續出爐，其中期交所副總黃乃寬可望出任證交所副總，而證交所電規部協理林長慶、櫃買中心副總朱竹元則可望轉任期交所副總。
　　據瞭解，最近期交所、櫃買、證交所將先後召開董事會，其中，副總經理聘任案即為周邊單位董事會的重要會議內容之一。由於傳言黃乃寬將回到證交所接任主管資訊相關業務的副總經理，屆時期交所將有二席副總出缺，因此，昨日率先召開董事會的期交所，會中即討論聘任副總經理的人事案。而據民股董事透露，期交所傾向聘任現任證交所電規部協理林長慶、櫃買中心副總經理朱竹元，接任期交所副總經理。
　　惟整個人事案牽動證交所、期交所、櫃買中心等證券周邊單位高階人事調整，必須等三方都開過董事會，經各單位董事會、高層，以及主管單位都同意之後，才能拍板定案，因此昨日率先召開董事會的期交所，對整個周邊單位人事輪動案，仍低調以對。 <擷錄工商>

　　有鑑於借殼上市公司日益增多，證交所近日完成修訂「上市公司產業類別畫分暨調整要點」，昨(21)日宣布，從明(103)年開始，上市公司產業類別改為每年定期檢討。
　　另因應今年起IFRS上路，產業類別改以合併營收為畫分依據，若上市公司子公司營收遠高於母公司，可能造成以子公司的產業類別來歸類，惟證交所此次也一併增訂若有特殊情況，「得綜合考量」，將調整其至適當產業類別。
　　舉例來說，改以合併營收為畫分產業類別依據後，龍邦(2514)及三商行(2905)分別認列子公司台壽保(2833)及三商壽(2867)，會造成子公司營收高於母公司，而須改掛保險股。
　　但證交所強調，類似這種特殊情況，可以「綜合考量」，讓龍邦及三商行仍各自續掛在營建類股及貿易百貨類股，而不需改掛保險股。
　　證交所昨天宣布，為即時了解上市公司所營業務性質改變或經營策略調整情形，近日完成修訂「上市公司產業類別畫分暨調整要點」第 5條，明年開始檢討各上市公司產業類別，由每2年改每年定期檢討。

　　初進入權證市場的投資人，可能會以低資金尋找便宜的權證小試身手；但如此可能誤買「歸零高權證」，證交所建議投資人應避免買進這類權證，以免投入的資金全數歸零。
　　證交所指出，所謂「歸零高權證」，意即權證價格歸零的機率很高，深度價外且距到期日近的權證，很可能就是此類型權證，投資人應特別注意。
　　因此，投資權證前，應先了解價外權證的定義，才能避免購買到深度價外的歸零高的權證，一不小心賠光全部價金。
　　權證價值包括時間價值及內含價值，時間價值會隨著到期日逼近呈現快速遞減，於到期時會全數歸零，內含價值即履約價值，僅存在於價內權證，價平及價外權證不具有內含價值。
　　權證有到期日的時間壓力，萬一在到期日之前，標的證券價格無法大幅度的突破履約價格，權證將變得毫無價值，投資人會損失當初購買權證所支付的全部價金。