未上市股票~曾惠敏の部落格~0921643818~

　　元大寶來證券董事長賀鳴珩昨(9)日指出，股市揚升方案下半年推出，預計將帶動至少1.2兆元資金活水進入台股；除了已經確定開放的上市櫃及興櫃股票，賀鳴珩建議，倘若連同IPO股票、國內基金、公司債、受益憑證等也能一併開放納入券商可供投資人設質融資的擔保品，估計資本市場的策略性交易量可望有近3成、約3,600億元的成長動能。
　　賀鳴珩也呼籲，在股市揚升方案下，應可對借券市場再開放，允許「買強勢股、空弱勢股」的長期放空交易策略，帶動更多相關交易量的成長。
　　賀鳴珩說明，元大寶來證券在集保，合計上市櫃股票、ETF、權期等有價證券在內，約有3兆元庫存，如果以元大市占約10％計，合計應有20～30兆元，新的政策如果讓市場資金多出10％，就有超過上兆資金進來。
　　賀鳴珩呼籲，除了上市櫃股票，「希望基金、借券也能加入開放給券商為客戶擔保融資的陣容」，讓證券商能有與銀行一拚更多業務、利差的機會；尤其是基金，賀鳴珩建議國內基金可比境外基金先行一步開放納入擔保品範疇，也就是讓客戶購買的基金設質給券商，進而取得貸款。
　　賀鳴珩分析，全台灣境內有5.5兆元基金，其中有2兆多元的基金是境內基金，如果其中的1成，約2,000多億元的基金設質給券商，進而提供客戶貸款所收取的利息，「就已經不得了」。

　　集保結算所周一(6日)表示，為因應桃園縣改制為桃園市，相關機構需配合辦理客戶地址之轉換，日前再次主動協助市場參與者辦理客戶地址資料轉換，相關作業已於今年3月30日順利完成，共轉換約172萬戶、近300萬筆資料。
　　集保結算所指出，有鑑於99年底因應臺北縣、臺中縣(市)、臺南縣(市)、高雄縣(市)等四縣市改制直轄市，相關機構首次面臨需配合辦理客戶地址之轉換。考量證券期貨市場參與者眾多，客戶地址資料完整度不一，為提高轉換效率，免除投資人臨櫃申請之不便，集保結算所主動出擊並統一開發地址轉換程式，協助證券商、保管機構、發行公司、期貨商及境外基金銷售機構等單位辦理客戶地址轉換，順利完成約563萬餘戶、930萬筆資料，此舉相當程度的減輕市場參與者之作業負擔，更大幅節省整體市場資料轉換成本，提高轉換效率。
　　本次配合桃園縣於103年12月25日改制直轄市，集保結算所汲取前次四都改制經驗，並將轉換程式提供市場參與者辦理其內部系統地址轉換，省卻開發成本，更節省整體社會資源，普獲業者採用。<摘錄工商>

　　台股上周再創9,775點波段新高，時序即將進入第2季，上市櫃公司股東會旺季到！集保結算所從近幾年嚴格管理「股務代理」以及「自辦股務」工作，到今年積極導正合法徵求及使用委託書，讓上市櫃公司更可落實公司治理精神。
　　台股自民國51年證交所成立以來，已走過半世紀，但上市公司委託書亂象也與台股如影隨形，從早期七、八○年代的食品股益華(已下市)、其他類的台火、大魯閣等上演委託書爭奪戰，九○年代盛行營建股的借殼上市櫃公司，九○年後期金鼎證張家大股東及開發金更纏鬥超過5年；近3年董監改選上演委託書大戰，就包含101年的中石化、亞太電信、102年的黑松、開發金、103年的三陽、台壽保、彰銀等。
　　集中保管結算所是證券周邊四大機構之一，但在證交所、櫃買中心、期交所等三大「前台」機構努力積極造市，集保也成功扮演好唯一的後台機構角色，全力奧援三大前台造市。以集保主要業務包括有價證券集中保管帳簿劃撥、集中及櫃買市場有價證券交割、興櫃股票款券結算交割、期貨結算電腦處理、無實體有價證券登錄等，並接受金管會證期局委託辦理股務查核作業。
　　集保自94年被指定辦理查核股東會委託書相關，除近幾年嚴格管理「股務代理」以及「自辦股務」工作，成功建置股東會電子投票平台(股東e票通)外，今年為防範違法取得及使用股東會委託書，訂定檢舉違法取得及使用股東會委託書獎勵辦法，但以提供紀念品等合法方式徵求委託書，仍可繼續存在，主要目的是維持證券市場正常運作。
　　以上市櫃公司每年股東會，股東動輒幾千人到幾十萬人，每三年一次的董監事改選，更受到市場注目，早期台南企銀(更名為京城銀行)、高雄企銀(已下市)股利掛零，但卻曾因董監事改選，出現每股高達1元收購委託書大戰。

　　台股上市櫃公司委託書生態將有大變革！集中保管結算所今年祭出史上首次檢舉獎金辦法，抓違法取得及使用委託書，如果徵求人、受託代理人或代為處理徵求者，其所屬員工提出檢舉(窩裡反)，檢舉獎金更大幅拉高到30萬元，預期可大幅改善上市櫃公司長期以來委託書亂象。
　　即將進入4月，上市櫃公司正值停止融券賣出及融券強制回補高峰期，而進入第2季今年度股東會盛事即將展開，每年股東會委託書徵求也即將開打。
　　去年上下半年各有三陽工業以及彰銀兩公司股東會涉及經營權董監事改選，雙方委託書大戰都拚鬥到最後一刻才分出勝負，三陽由市場派扳倒原公司派成功變天，彰銀由公股財政部取代台新金主導經營權，讓市場印象深刻。
　　集保指出，對於違法取得以及使用委託書，檢舉人可以親至集保公司、或透過書面、集保專線電話、傳真電話、電子郵件信箱等方式提出檢舉，集保受理檢舉後將製作檢舉訪談紀錄，也同時派員查核。
　　若是檢舉內容查證屬實，且經主管機關處分確定者，將發給檢舉人5萬元獎金，數人共同檢舉同一案件且符合規定，獎金平分；數人先後檢舉，獎金發給最先提供具體事證者，但檢舉在後者提供更有利於調查事證，也將在5萬元內酌發獎金，同一案件獎金合計數以30萬元為限。

　　金管會主委曾銘宗登高一呼，金融業及周邊單位集體作「創意公益」。由證交所、期交所、集保、櫃買及16家金控共同合作，9月將在全台開辦10班「金融公益獎助專班」，提供400位需要幫助的金融科系學生216小時免費課程、協助取得專業證照及畢業後的職業媒合。
　　曾銘宗表示，除了今年已規畫總額1億元、協助全台2,000位學生獎助金計畫外，今年暑假金融業也將提供1,600人次的暑期工讀或實習機會；接著5月就會起跑，由全台65所大專院校推薦人選，只要是金融相關科系、經濟上需要協助的學生，即由金融周邊單位提供免費216小時、為期18周的金融專業課程，且每上課1小時還提供100～130元的獎助金，並協助考取金融專證照，之後再提供就業媒合等服務。
　　曾銘宗昨日在臉書上表示，了解到有部分大專學生因為家庭經濟因素，必須分擔家計或自籌學費、生活費，大部分時間必須打工，因此學習狀況可能不甚理想，甚至影響未來的工作機會，因此金管會邀集證交所、期交所、聯徵中心等單位，要大家集思廣義，每季都能協助台灣需要幫助的人。
　　這次是由集保公司董事長丁克華發想，曾銘宗拍板，共同推出「金融就業公益專班」，針對因家庭因素需要協助的金融相關科系學生，在周末提供「強化專業知識」的課程，共有216小時，來上課的學生即依上課時數提供獎助金，彌補沒能去打工的經濟缺口。<摘錄工商>

　　集保結算所周二(17日)指出，為因應有價證券推動全面無實體發行，增進舊票回收效率，於99年3月起，由證券商及集保結算所共同提供舊票代收作業服務，協助股務單位回收實體股票；該項服務將辦理至104年3月31日止，集保結算所呼籲投資人，儘速將持有實體上市(櫃)、興櫃之股票繳回換發，俾利將持股撥入集保帳戶以方便交易。
　　集保結算所表示，近年來，透過證券商、集保結算所、發行公司及其股務代理機構的努力，投資人手中持有的實體股票已大幅減少，代收作業需求也逐日降低，經相關業者同意後，證券商提供之代收作業將辦理至104年3月31日止。考量投資人自行保管股票，容易有遺失、被竊的風險，因此建議投資人，應儘速透過往來證券商將持有之實體股票辦理繳回。
　　投資人如未能於104年3月31日前至往來證券商，透過代收作業服務辦理繳回換發者，仍可依現行既有管道，透過郵寄或臨櫃方式將持有之實體股票向發行公司或其股務代理機構辦理繳回換發作業。<摘錄工商>

　　國內股東會委託書制度由來已久，每年到了發行公司股東會召開期間，特別是有經營權爭議的公司，市場上違法收購委託書的傳言是甚囂塵上，委託書價購的違法事件更是層出不窮，常常有股東檢舉徵求人或代為處理徵求事務者以金錢或禮券價購委託書，或有以加贈非公司發放之紀念品等方式違法取得委託書之情事。
　　集保結算所董事長丁克華表示，為鼓勵投資大眾檢舉違法取得及使用股東會委託書，並導正股東會委託書之使用，集保結算所日前訂定「檢舉違法取得及使用股東會委託書案件獎勵辦法」。
　　即日起，投資大眾如果發現有人違法價購委託書，只要提出檢舉，且檢舉案件經查證屬實且經主管機關處分確定者，集保結算所將發給檢舉獎金，希望透過此一主動檢舉的獎勵方式遏止市場上違法收購委託書的亂象。
　　丁克華指出，因應主管機關導正委託書使用之管理政策，集保結算所今年特別訂定了檢舉獎勵辦法，投資人如果發現有違法取得及使用委託書的事情時，可以親自或透過書面、電話及電子郵件信箱等方式具名向集保結算所提出檢舉，只要檢舉內容經查證屬實且經主管機關處分確定後，集保結算將發給最高5萬元的檢舉獎金。
　　另外，檢舉人如果是徵求人、受託代理人或代為處理徵求事務者之員工及辦理徵求委託書事務之人員的話，前項檢舉獎金將予酌增，最高30萬元。

　　國內股東會委託書制度存在已久，卻也使得有經營權爭議的公司，出現違法收購委託書的現象，為防止這類事件發生，集保結算所訂定「檢舉違法取得及使用股東會委託書案件獎勵辦法」，檢舉獎金最高達30萬元。
　　集保結算所指出，每年一 到發行公司股東會召開期間，有經營權爭議的公司，市場上違法收購委託書的傳言總是甚囂塵上，常常有股東檢舉徵求人或代為處理徵求事務者，以金錢或禮券價購委託書，或有以加贈非公司發放紀念品等方式，違法取得委託書的事件。
　　為鼓勵投資大眾檢舉違法取得及使用股東會委託書，並導正股東會委託書使用，集保結算所日前訂定「檢舉違法取得及使用股東會委託書案件獎勵辦法」。集保結算所董事長丁克華表示，即日起，投資大眾如果發現有人違法價購委託書，只要提出檢舉，且檢舉案件經查證屬實且經主管機關處分確定者，集保結算所將發給檢舉獎金，希望透過主動檢舉的獎勵方式，遏止市場違法收購委託書的亂象。
　　丁克華指出，投資人如果發現有違法取得及使用委託書的情況時，可親自或透過書面、電話及電子郵件信箱等方式，具名向集保結算所提出檢舉，只要檢舉內容經查證屬實且經主管機關處分確定後，集保結算將發給最高5萬元的檢舉獎金。
　　另外，檢舉人如果是徵求人、受託代理人或代為處理徵求事務者的員工，及辦理徵求委託書事務之人員，前項檢舉獎金將予酌增，最高達30萬元。集保結算所補充，有關「檢舉違法取得及使用股東會委託書案件獎勵辦法」相關條文內容，可上集保結算所網站（http://www.tdcc.com.tw）查詢。